Megfelelőségi Dokumentáció
Bizonyítékalkalmas dokumentáció audit- és ellátási lánc megfelelőséghez.
Dokumentációs áttekintést kérekA megfelelőségi programok nem az ellenőrzések hiánya miatt buknak meg auditon, hanem azért, mert a meglévő kontrollokat igazoló dokumentáció hiányzik vagy nem elegendő. Felmérjük a jelenlegi dokumentációt a vonatkozó szabályozási követelményekkel szemben, azonosítjuk a hiányokat, és elkészítjük azokat a szabályzatokat, eljárásrendeket és bizonyítékokat, amelyekre auditálók, ügyfelek vagy felügyeleti hatóságok előtt szükség van.
Mit eredményez a megbízás
- Dokumentációs leltártérkép — mi van, mi hiányzik, mi szorul frissítésre.
- Szabályzati réselemzés prioritásált kármentesítési javaslatokkal.
- Alap szabályzat- és eljárásrendminták, belső átvételre és adaptálásra kész formában.
- Bizonyítékrekord-sablonok a szabályozási vagy ellátási lánc követelményekhez igazítva.
- Felülvizsgálati jegyzetek és átadási összefoglaló belső csapat részére.
Mi nincs a hatókörben
- Folyamatos szabályzatgondozás vagy verziókezelés (külön retainer szerződésként elérhető).
- Szabályozási követelmények jogi értelmezése.
- Tanúsítás vagy harmadik fél általi audit szolgáltatások.
- Dokumentált kontrollok technikai implementációja.
- GDPR adatvédelmi hatásvizsgálatok (külön szolgáltatási hatókör).
Mi áll rendelkezésre a megbízás lezárásakor
- Átfogó kép a dokumentációs készletről — pontosan mi van, mi hiányzik, és mi szorul frissítésre.
- Szabályzatsablonok, amelyek belsőleg átvehető, adaptálható és karbantartható formában állnak rendelkezésre.
- Bizonyítékrekord-struktúra, amellyel a csapat megfelelőséget tud igazolni anélkül, hogy nulláról kellene kezdeni.
- Dokumentációs réslista, amellyel a vezetőség ismert hatókörű kármentesítési lépéseket tud tervezni.
Hogyan zajlik a megbízás
Áttekintés
Megvizsgáljuk a meglévő dokumentációt az alkalmazandó standardokkal vagy követelményrendszerrel szemben.
Architektúra
Feltérképezzük, milyen bizonyítéki és szabályzati struktúrára van szükség, és megtervezzük a dokumentációs architektúrát.
Tervezés
Megírjuk a szükséges szabályzatokat, eljárásrendeket és sablonokat az elvárt minőségi szinten.
Ellenőrzés
Minden tervezet átadás előtt ellenőrzésre kerül a vonatkozó követelményekkel szemben.
Átadás
A végleges csomag strukturált formában kerül átadásra, belső és külső bemutatásra egyaránt készen.
Amit nem vállalunk
A Regcytech tanácsadói és dokumentációs felkészülési támogatást nyújt. A világos határok a megbízható együttműködés részei:
- Nem nyújtunk jogi tanácsadást, jogi képviseletet vagy kötelező erejű jogi állásfoglalást.
- Nem végzünk tanúsítást, és nem vagyunk akkreditált auditszervezet — munkánk a felkészülést támogatja.
- Nem vállalunk jogszabályi megfelelési garanciát: a megfelelés a szervezet működésén és a hatósági értelmezésen is múlik.
- Jelenlegi szolgáltatásaink nem önkiszolgáló szoftvertermékek — nem tartalmaznak ügyfélportált vagy automatizált megfelelőségi platformot.
Jogi értelmezési kérdésekben minden esetben javasoljuk szakképzett jogász bevonását.
Kezdje egy dokumentációs áttekintéssel.
Egy rövid bevezető megbeszélésen meghatározható, milyen dokumentációs követelmények vonatkoznak szervezetére, és mit foglalna magában a megbízás.
30 perces strukturált beszélgetés. Nincs kötelezettségvállalás, nincs erőltetett értékesítés — csak annak tisztázása, hogy mire lehet szükség.