Szolgáltatás
Kockázat és Audit Támogatás
Független felkészültségi értékelés audit vagy hatósági vizsgálat előtt.
- Kinek szól
- Szervezetek, amelyeknek objektív képre van szükségük kockázati kitettségükről.
- Probléma
- Nem tudják, hol a legnagyobb a kockázati kitettségük, és mit kell előbb kezelni.
- Eredmény
- Kockázati térkép, priorizált intézkedési lista és vezetői összefoglaló.
Mit eredményez a megbízás
- Felkészültségi értékelési jelentés — strukturált, menedzsmentre optimalizált, nem technikai nyelven.
- Kockázatrangsorolt réslista ajánlásokkal és kármentesítési prioritásokkal.
- Kontroll-megfeleltetés — meglévő kontrollok és audit-követelmények összerendelése.
- Bizonyítékok megfelelőségi áttekintése — melyik dokumentum melyik követelményt támasztja alá.
- Átadási összefoglaló belső megfelelőségi vagy kockázati felelősök számára.
Az externos audittal vagy hatósági vizsgálattal szembenéző szervezeteknek pontos képre van szükségük a helyzetükről — mielőtt az auditor megérkezik. Független felülvizsgálatot végzünk az alkalmazandó követelményekkel szembeni megfelelőségi helyzetről, azonosítjuk a réseket, rangsoroljuk a kockázatokat, és strukturált jelentést készítünk, amelynek alapján a vezető testület cselekedhet.
Mi nincs a hatókörben
- Kármentesítés megvalósítása vagy technikai kontrollok bevezetése.
- Jogi tanácsadás a szabályozási értelmezésben.
- Képviselet audit vagy hatósági eljárások során.
- Tanúsítás vagy harmadik fél általi biztosítási szolgáltatások.
- Folyamatos kockázatmonitorozás (külön retainer szerződésként elérhető).
Mi áll rendelkezésre a megbízás lezárásakor
- Átfogó kép az audit-felkészültségről — mire van készen a szervezet, és hol vannak a hiányok.
- Kockázatrangsorolt réslista, amely megmutatja, mit kell rendbe tenni a külső vizsgálat előtt.
- Kontroll-megfeleltetés, amely igazolja a meglévő programot a vonatkozó keretrendszerrel szemben.
- Menedzsmentjelentés, amellyel a vezető testület megalapozott döntéseket hozhat audit vagy vizsgálat előtt.
Hogyan zajlik a megbízás
Hatókör
Meghatározzuk az audit keretrendszert, a követelmények hatókörét és az értékelésre alkalmazandó kritériumokat.
Felülvizsgálat
Strukturált felülvizsgálat a meglévő kontrollok, dokumentáció és irányítási mechanizmusok alapján.
Értékelés
Független megfelelőségi értékelés — rések, eltérések és kockázati szintek azonosítása.
Jelentés
Megállapítások dokumentálása strukturált jelentésben, rangsorolt ajánlásokkal.
Átadás
A végleges jelentés és kiegészítő anyagok strukturált átadása, belső érintettekkel való egyeztetéssel.
Amit nem vállalunk
A Regcytech tanácsadói és dokumentációs felkészülési támogatást nyújt. A világos határok a megbízható együttműködés részei:
- Nem nyújtunk jogi tanácsadást, jogi képviseletet vagy kötelező erejű jogi állásfoglalást.
- Nem végzünk tanúsítást, és nem vagyunk akkreditált auditszervezet — munkánk a felkészülést támogatja.
- Nem vállalunk jogszabályi megfelelési garanciát: a megfelelés a szervezet működésén és a hatósági értelmezésen is múlik.
- Jelenlegi szolgáltatásaink nem önkiszolgáló szoftvertermékek — nem tartalmaznak ügyfélportált vagy automatizált megfelelőségi platformot.
Jogi értelmezési kérdésekben minden esetben javasoljuk szakképzett jogász bevonását.
Kezdje egy felkészültségi hatókör-egyeztetéssel.
Egy rövid megbeszélésen meghatározható az audit keretrendszer, az alkalmazandó követelmények, és hogy mit foglalna magában a felkészültségi értékelés szervezeténél.
30 perces strukturált beszélgetés. Nincs kötelezettségvállalás, nincs erőltetett értékesítés — csak annak tisztázása, hogy mire lehet szükség.
Kapcsolódó szolgáltatások